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券商全力备战 投资者踊跃申请开通北交所交易权限
2021-10-09 09:40:56 来源:工人日报

随着设立北京证券交易所相关政策加速落地,券商为投资者开通北交所交易权限的工作在积极进行中。自9月18日以来,各券商陆续上线北交所交易权限开通功能,不少券商开通北交所交易权限客户数量已过万户。

国庆假期,券商仍不停歇地全力部署。有的券商表示,7×24小时在线开通北交所交易权限功能。有的券商进行了相关交易技术改造。

开户热情高涨

从券商反馈情况看,投资者开通北交所交易权限热情不减。

国金证券表示,北交所的设立会使大量创新型中小企业和合格投资者踊跃参与,交易活跃度将大幅提升,会给券商带来更多业务机会。目前,公司进入北交所交易权限开通环节的客户逾2万户,也在通过多个路径向符合条件的客户推送相关信息及投教知识,引导符合条件客户开通权限。

国泰君安介绍,旗下国泰君安君弘APP、国泰君安富易第一时间支持7×24小时在线开通北交所交易权限,自动检测投资者开通资质,确保过程顺畅。君弘灵犀、国泰君安君弘公众号等台上线场景化入口,助力投资者抢占投资先机。投资者踊跃申请开通北交所权限,公司开通北交所交易权限客户数量大增。

“根据北交所上线计划和公司潜在合格投资者情况,我们有针对地设计开户竞赛方案和业务激励方案,将任务指标层层分解到各分公司和营业部。”东海证券相关人士对中国证券报记者表示,截至9月17日,开通股转一类、二类、三类的合格投资者共计1.1万户,这批客户均具有北交所股票交易权限。截至9月28日,已有超过2000多客户申请开通北交所交易权限。东海证券满足资产条件且尚未开通交易权限的个人客户共计3.1万户。

“截至9月30日,公司开通北交所权限客户已超2万户(不含原新三板权限)。国庆节假期期间公司提供7×24小时开户服务,可随时帮客户办理预约开户工作。”中信建投证券经管委财富管理部负责人刘勇告诉记者。

券商全面动员

与此同时,券商不断进行系统升级和加强投资者适当管理。

不少券商针对北交所的设立,提前做好准备工作,东方证券互联网金融总部学了解北交所适当管理办法和业务新规,梳理在线办理流程,确定以东方赢家APP为核心为客户提供北交所交易权限在线开通。协调各科技部门成立攻坚小组,完成系统开发,成功上线北交所交易权限在线开通功能。

国金证券表示,公司在9月18日凌晨部署上线北交所交易权限开通功能。已完成北交所适当相关制度的制定与实施,公司内部适当管理工作在有条不紊地推进,积极配合北交所进行技术改造和测试。

国泰君安开展相关活动,要求各分支机构深刻认识设立北交所对资本市场、证券行业和公司实现高质量发展的重要战略意义,加强业务宣传推广,做好合格投资者权限开通引导工作。公司线上运营圈定符合开通条件的北交所潜在投资者名单,通过多种触达手段对投资者进行宣传触达,引导符合条件的投资者在线开通北交所交易权限。

刘勇表示,为保障北交所业务顺利开展,公司做了大量准备工作。公司经纪业务线主要负责对客工作,在9月5日成立专项领导小组与工作小组,组织相关人员认真研读已发布的相关制度,分别从客户服务、投资顾问、投资者教育、客户适当管理、交易管理、产品配置等多维度认真落实工作要求。公司已上线北交所交易权限预约开通功能,根据政策落地节奏整体推进业务。

东海证券结合公司实际情况制定详细的投资者动员方案,筛选目标客户群体,确定投资者动员目标,明确投资者动员路线图。目前已启动北交所投资者动员活动,制定详细的内部推广方案及培训计划,在满足适当管理要求的前提下大力推进北交所客户开户服务工作。

东吴证券相关负责人表示,目前东吴证券已支持临柜、掌厅7×24小时在线开通北交所交易权限。交易系统方面已按北交所要求进行相关改造,优化报盘通道,进行多轮验证测试。APP移动端对北交所个股行情报价展示、新股申购流程、交易委托流程等进行梳理,提前做好系统测试、升级整体安排及行情交易上线准备工作,确保技术系统全面支持北交所业务。

加强投资者教育

投资者参与北交所股票交易,除股票投资共有风险外,还需要关注北交所上市股票的特点。

东方证券财富管理业务总部于9月13日录制完成北交所投教课程《北交所、金融资本与创新渠道发展》和相关培训业务PPT。目前已下发投教课程至各营业部供内部学投资者教育。及时通过公众号向客户发布北交所业务介绍及APP办理流程。

国金证券通过公司投资者教育台——第5小时向投资者进行宣导。公司目前已在客户端、自媒体等客户接触点上线北交所相关知识专栏,通过文章、图文、视频、直播、客服回访等方式,向客户解读北交所上市、权限开通、交易等相关规则,及时回复投资者关心的问题。

为全方位普及投教,国泰君安君弘APP上线北交所资讯专栏,实时更新热点资讯,普及投资者教育。同时,君弘APP线上真人服务窗口君弘在线实时解答投资者关于北交所的问题,传递“有温度”的线上投顾服务,倡导理投资、长期投资

投资者管理方面,东海证券充分利用投教基地品牌影响力。除投教网站外,公司东海通APP新设北交所专栏,整合提供北交所相关资讯信息,通过公司各类公众号、新华号等渠道发布优秀投教作品27个,阅读量达81.9万多次。充分调动全国70多家网点积极组织线下投教宣传活动,公司自制印刷宣传折页2万余份,将在各网点线下专题宣传活动中向投资者免费发送。

“我们制定了一整套投资者教育工作计划,包括但不限于营业部网点、官网、手机APP、微信公众号、投教基地及客服热线等线上线下方式,多举措向投资者提供丰富的配套产品。”

关键词: 北交所,交易,交易权

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